12386热线帮投资者挽回万股股票损失

2015-06-01 21:50:27 来源：证券时报小 中

　　证券时报记者程丹

　　12386中国证监会热线不仅能成为投资者投诉的窗口，还能帮投资者挽回损失，解开市场参与主体之间的误会。

　　来自广东证监局的消息显示，马工是某中小板上市公司的技术骨干，去年公司实施股权激励计划，获得1万股股票，一年期限售期即将结束时公司股价由当初的10来元涨到了20多元，并且公司5000元现金分红也已到账，但当马工打开证券账户时发现账户里既没股票，也没现金，原来当初马工写错了席位号，其股票和分红都被划到了F基金公司的账户上，当F公司告知其划回股票和分红，需要走严格的程序后，马工拨打了12386热线，12386在了解情况后转给广东证监局跟进，广东证监局督促F公司依法依规进行办理，F公司随即对诉求事项进行调查，并与中登公司及相关券商进行了沟通，制定了针对这一特殊情况的解决方案，随后，马工的1万股股票和5000元现金分红陆续顺利划转到其名下。

　　12386热线不仅可以帮投资者找回属于自身的利益，还可以作为市场参与主体之间的桥梁，让误解消失。来自江苏证监局的消息显示，今年1月23日，小张通过手机在某证券公司网上开户，谁料视频验证后该证券公司开户人员以小张“视力不好”为由拒绝为其办理开户。小张为此很恼火，拨打了12386热线进行投诉，12386热线将小张的投诉转到了江苏证监局，江苏证监局将投诉人诉求转至某证券公司要求核实情况。该证券公司对此项投诉进行了调查，经调查，原来小张的视力确实有点问题，开户人员在视频验证后发现了这一问题，考虑到办理网上开户时需要客户阅读并签署各项风险揭示文书，于是建议小张到柜台开户，希望通过面对面沟通更好地了解小张的个人情况，并落实投资者适当性管理的相关要求。因对投资者适当性管理的规定不了解，小张不能理解为什么该证券公司不让他网上开户，误以为是公司故意刁难他，于是进行了投诉。

　　事后，江苏证监局对小张进行了回访，小张认为公司在最短时间内为其办理了柜台开户并耐心讲解有关规定，小张对此结果表示满意。